El Consejo de Seguridad de la ONU pide la digitalización de los documentos de envío, requisitos más estrictos de cara a conocer los clientes finales de los envíos de mercancías y restricciones en buques individuales, después de descubrir la amplia capacidad de Corea del Norte para evadir las sanciones a la importación de gasolina, carbón, arena y otras commodities.

Un informe de la ONU del pasado marzo señala que imágenes captadas por satélite revelaron que Corea del Norte pudo importar grandes cantidades de gasolina en 2019, mucho más allá de su cuota permitida por el régimen de sanciones del Consejo de Seguridad, utilizando una combinación de transferencias de mercancía de barco a barco y traspasos de mercancía en puertos de escala.

También se ha visto al país en cuestión exportando carbón a China, que según la ONU probablemente respalde la financiación de su programa de armas nucleares. Su acceso al sistema bancario global se ve facilitado por el uso de empresas fantasma e intermediarios externos.

Parte de las dificultades a las que se enfrentan las empresas legítimas para detener la evasión de sanciones es la dependencia de la documentación en papel, que se puede falsificar fácilmente, lo que permite que el comercio ilícito tenga lugar sin ser notado por la industria naviera en general.

La industria marítima debería considerar el desarrollo y la adopción de sistemas de gestión de documentos electrónicos para permitir controles rápidos y en el lugar en el que se llevan a cabo las operaciones comerciales para verificar su autenticidad, validez o cancelación (por razones de sanciones), utilizando una aplicación de teléfono móvil o accediendo al sitio web del estado del pabellón, recomienda el informe.

El informe también señala que los estados miembros de la ONU deberían considerar la adopción de una nueva orientación dirigida a los comerciantes, proveedores e intermediarios de productos básicos, incluido un requisito para "conocer al cliente de su cliente". Eso también incluiría exigir certificados de origen y destino final para los productos que se venden.

El comercio de petróleo y carbón continúa

Corea del Norte está sujeta a un límite anual de 500.000 barriles de petróleo refinado importado por año bajo el régimen de sanciones del Consejo de Seguridad. Sin embargo, la ONU dice que la evidencia proporcionada por los EE. UU. muestra que la cifra se superó muchas veces durante los primeros diez meses de 2019.

Se estima que en ese período, los buques extranjeros realizaron 64 entregas por un total de hasta 1,5 millones de barriles. Al mismo tiempo, se detectaron al menos 157 traspasos de mercancías en puertos que servían como escala.

Las imágenes incluidas en el informe muestran buques cisterna que llegan al puerto de Nampo, al sur de la capital, Pyongyang, así como fotografías de transferencias de carga en alta mar.

Informes provisionales anteriores también encontraron que el suministro de gasolina al país se ve facilitado por las transferencias de barco a barco en alta mar, pero los hallazgos del año pasado muestran un aumento notable en el número de estos grandes petroleros de bandera extranjera que entregan directamente al país en múltiples ocasiones.

Las embarcaciones involucradas a menudo cambian de propietario solo unos meses antes de hacer entregas, según el informe, y muchas están registradas por compañías que se han disuelto o han sido eliminadas de cualquier registro. Otros no actualizan los detalles contenidos en bases de datos especializadas como una táctica para ocultar información.

En respuesta, la ONU recomienda que se impongan sanciones contra 14 buques individuales, muchos de los cuales operan bajo la bandera de Sierra Leona. Otras embarcaciones tienen pabellón de Togo, Vietnam, China y San Cristóbal y Nieves.

El informe también transmite información de un estado miembro de que Corea del Norte exportó hasta 3,7 millones de toneladas de carbón en los primeros ocho meses del año pasado, con un valor total de alrededor de 370 millones de dólares. El volumen total aumentó alrededor del 191% entre mayo y agosto en comparación con los primeros cuatro meses del año.

Las exportaciones son facilitadas por barcazas autopropulsadas y transferencias de barco a barco, según fotografías tomadas en varios puntos del río Yangtze, en China. Al menos 37 barcazas diferentes de origen chino participaron en la exportación de carbón de Corea del Norte, según el informe.

A pesar de esto, las embarcaciones norcoreanas cargadas con carbón y otros recursos continúan navegando hacia el área sin ser detenidas por las autoridades chinas, lo que probablemente les permita recaudar ingresos para los programas de misiles nucleares y balísticos de Corea del Norte en violación de las resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU.

Instituciones financieras en riesgo

La capacidad de Corea del Norte para evadir sanciones crea varios riesgos diferentes para el sector de servicios financieros, y el informe advierte que el país continúa accediendo a los canales financieros internacionales en violación de las sanciones de las Naciones Unidas, principalmente mediante el uso de intermediarios y compañías fantasma.

Parte de ese riesgo proviene de los EE. UU., donde la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del gobierno tiene una reputación temible por tomar medidas contra empresas vinculadas al comercio ilícito. La OFAC tiene el poder de imponer sanciones a las empresas, incluso si no tienen presencia en los EE. UU., si se descubre que interactúan con el sistema financiero de los EE. UU. de alguna manera, por ejemplo, mediante el uso del dólar.

El Departamento del Tesoro de los Estados Unidos emitió un aviso a las empresas de envío de mercancías, seguros y servicios financieros el año pasado enfatizando que su régimen de sanciones nacionales prohíbe "cualquier transacción o trato" relacionado con Corea del Norte.

Así mismo, exigía que los bancos deben investigar completamente cualquier actividad potencialmente sospechosa por parte de los barcos que operan alrededor de la península de Corea, el Mar de China Oriental o el Golfo de Tonkín antes de procesar los pagos vinculados a sus actividades.

Eso incluye llevar a cabo la debida diligencia con los proveedores de petróleo, capitanes, tripulación, armadores, propietarios, gerentes, operadores y aseguradoras de un barco, así como realizar controles de uso final de los bienes transferidos de barco a barco, además de una revisión de toda la documentación relevante, incluida la prueba de que los bienes objeto de comercio se entregaron en el destino previsto.

Todo aquel que viole las sanciones de Estados Unidos con respecto a Corea del Norte puede enfrentar sanciones pecuniarias de hasta 300.000 dólares o el doble del valor de las transacciones llevadas a cabo, así como enjuiciamiento penal.